10月9日晚间,南京证券公告收到沪深交易所的纪律处分事先告知文件,公司的股票质押式回购交易权限拟被暂停3个月。

据公告,南京证券于10月8日分别收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》,以及深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》。沪深交易所拟对南京证券作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的处分。

9月12日,江苏证监局发布了《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》,指出南京证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。

南京证券2019年半年报显示,截至报告期末,公司的股票质押式回购账面余额约26亿元,较报告期初约增长5%,上半年实现利息收入0.88亿元,同比增36.42%。

与之对比,整个证券行业的股票质押业务规模则呈明显的下降之势。近日有券商研报指出,截至今年8月末,券商股票质押业务融出资金余额5058亿元,规模较年初下降18%,延续去年以来的下降趋势。