上证报中国证券网讯广东证监局昨日公告,因国信证券广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为,而分公司未能及时有效处理,对该分公司采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。
公告指出,国信证券广东南海分公司对前述员工违规行为,未能及时发现并有效实施合规管理,同时,该分公司对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施,违反相关监管条例。
广东证监局要求改分公司自该监管措施下发之日起1年内,每季度开展一次内部合规检查,全面检查内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况,及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除,根据检查情况切实完善内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。广东证监局指出,分公司应高度重视,严格追究相关责任人员责任,切实加强、完善公司的合规管理和内部控制。
