近日,银河证券自营账户因有效询价后未申购天准科技,被中证协列入配售“限制名单”当中。对此,银河证券表示,系由交易人员未按指定时间操作所致。
银河证券独家回应证券时报记者称,公司自营投资总部于6月27日对天准科技进行初步询价,并在上交所网下申购电子化平台提交报价单。天准科技于7月1日刊登发行公告,公司报价入围。7月2日为天准科技的网下申购日,公司负责交易人员未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。
对于相关责任人的处罚结果,银河证券方面表示,根据公司规定给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分,调离投资岗位;给予新股信息员、交易员诫勉谈话等;同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。
银河证券相关负责人向记者表示,公司将深刻汲取教训,切实提升业务操作管控能力,坚决杜绝类似事件发生。公司党委将在公司系统开展警示教育,教育引导党员干部和全体员工认真检视问题,加强整改落实,强化责任担当。
