9月18日,华讯投资(833924)发布了四川分公司收到四川证监局关于对大连华讯投资股份有限公司四川分公司采取出具警示函行政监管措施的决定的公告。

公告显示,四川分公司部分从事业务推广、服务提供的人员不具备一般证券从业资格和证券投资咨询执业资格;部分客户服务提供、客户回访未实行留痕管理;部分业务推广环节未留痕。

上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的有关规定。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,四川证监局决定对四川分公司采取出具警示函的行政监管措施。

公司认为本次四川分公司收到四川证监局出具的行政监管措施决定书是监管部门针对四川分公司开展证券投资咨询业务的监管措施,四川分公司早前已暂停展业,因此对公司业绩暂无重大不利影响,公司目前经营正常。

新三板在线获悉,华讯投资于2015年10月29日挂牌新三板,主要致力于为广大投资者提供专业、专属、专注的高端证券投资咨询服务。