31日,中国银河证券股份有限公司(以下简称“中国银河”)发布公告“关于收到《中国人民银行行政处罚决定书》(银反洗罚决字〔2018〕第4号)”称,该公司因多项违规行为被中国人民银行罚款100万。

公告显示,中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对中国银河未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易的行为处人民币50万元罚款,合计罚款人民币100万元。