和讯网消息华泽钴镍(000693)因财务造假、连续三年亏损,在被监管部门作出退市决定后,直至最后一刻都未打开跌停板。在其种种违法行为被曝光后,监管部门将目光转向了为其担任保荐机构和财务顾问的国信证券(002736)。

早在6月21日,国信证券就曾发布公告,因涉及华泽钴镍违规的相关事项,证监会对国信证券罚没2800万元;对责任人龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原给予警告,罚没80万元。

7月27日,证监会正式在官网公布〔2018〕46号行政处罚决定书。