新浪财经讯近日,安徽证监局发布了对合肥百货的监管措施,公司存在岗位设置漏洞、内部控制重大缺陷等问题。
安徽证监局在现场检查中发现,公司岗位设置、权限管理等内部控制制度设计存在漏洞;部分岗位人员配备不足,不相容职务分离制度、公司储值卡管理办法等制度执行不到位;未对子公司财务管理、人员管理等方面实施有效的控制,未及时发现和纠正子公司存在的问题。公司未建立健全和有效实施内部控制,内部控制存在重大缺陷。
安徽证监局表示,上述情况违反了《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)第二十九条等规定,根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十一条的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。公司应按照以下要求采取有效措施进行改正,并于收到本决定书后30日内向证监局提交书面整改报告。
